合同诈骗罪模型

模型构建目的

基于案件的基本事实和证据，通过模型识别是否构成合同诈骗罪。

模型构建背景

合同诈骗罪的法律条文

• 《中华人民共和国刑法》（以下简称刑法）第二百二十四条规定，合同诈骗罪是指，有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：

  • （一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；

  • （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；

  • （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；

  • （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；

  • （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。

合同诈骗罪判定的难点

• 合同诈骗罪的判定在司法实践中存在一些难点，包括以非法占有为目的认定难、合同的界定难、与民事欺诈和一般诈骗的区分难等。

司法实践和研究的需要

• 针对合同诈骗罪认定难的问题，希望构建数学模型，给出合同诈骗罪的判定要素和判定规则，基于案件的基本事实和证据，能够快速判断是否构成合同诈骗罪，并能够给出对应判定要素的结果，用于对案件进行分析和定性。

模型构建路径

• 通过对法条、司法解释、学术文章等的阅读分析，提取模型判定的基本要素（变量）和判定规则

• 通过对真实裁判案件进行分析，完善基本要素和判定规则

• 构建模型并编写算法实现，选择测试案件对模型检验，进行模型优化和完善

模型变量识别

• 将案件性质判定要素作为模型变量，采用是否存在的描述方式作为一个变量的表述，具体变量见“具体模型构建”部分

模型假设条件

• 案件的资料全面、真实。

是否构成合同诈骗罪判定模型

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是否满足客体要件

• 判断点

  • 是否客体是他人财产的所有权

  • 是否客体为国家对经济合同的管理秩序

    • 是否为经济合同

    • 是否利用合同作为工具实施诈骗

• 判断依据

  • 以上两条均为确定性结果，则可认定“损害了国家对经济合同的管理秩序”

  • 以上两条均为确定性结果，则可认定“满足客体条件”

• 补充说明

  • 合同诈骗罪认定中的客体要件是复杂客体，即犯罪行为同时侵犯了两种不同的社会关系或法益

  • 主要客体：国家对经济合同的管理秩序

  • 次要客体：公私财产所有权

2

是否满足客观要件

1. 是否存在欺骗行为

   • 是否具有虚构事实、隐瞒真相的情形

     • 确定情形（刑法规定的诈骗手段）

       1. 以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的

       2. 以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的

       3. 没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的

       4. 收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的

       5. 以其他方法骗取对方当事人财物的

       • 扩展情形示例（属于“以其他方法骗取对方当事人财物的”）

         • 不具有签订、履行合同条件，创造虚假条件

         • 以伪造的合同，骗取对方当事人、代理人或者权利义务继受人财物

         • 在合同中设置模糊条款，故意制造违约以骗取违约金或保证金

         • 交付的货物以假充真、以次充好

     • 以上任一点符合则认定“具有虚构事实、隐瞒真相的情形”

   • 是否欺骗行为对合同目的的实现产生根本影响

   • 判断依据：以上两条均为确定性结果，则可认定“实施了欺骗行为”

2. 是否是利用合同实施的欺骗行为

   • 是否是经营性合同

     • 确定情形（认定为经营性合同）

       1. 合同交易双方均为经营者

       2. 当合同一方为经营者、另一方为消费者

       3. 部分行政合同中的行为侵害了合同诈骗罪保护的法益

       4. 公司、企业利用民间借款合同实施的诈骗行为

       5. 合同内容针对的是取得经营许可才可能买卖的物品

     • 否定情形（认定为非经营性）

       1. 合同双方均为消费者时

       2. 普通公民间的借款合同

       3. 违禁品买卖合同

     • 存在确定情形之一，则可认定为“合同为经营性合同”

     • 存在否定情形之一，则可认定为“合同不是经营性合同”

   • 是否合同本身是实施欺诈的主要载体

   • 是否欺骗行为发生在合同签订和履行过程中

   • 是否被骗取的财产属于合同约定的标的物或对价

   • 判断依据：以上四点均为确定性结果，则可认定“利用合同实施欺诈行为”

• 其他判断点

  • 是否受骗人有权处置财产的权限或地位

  • 是否诈骗目标价值达到入罪标准

• 综合判断

  • 以上前四点为确定性结果，则可认定“满足客观要件”

3

是否满足主体要件

• 判定依据（确定情形）

  1. 是否满足自然人主体要件

     • 行为人是否达到刑事责任年龄和具有刑事责任能力

     • 是否为与受骗人存在合同签订或履行关系的直接行为人

     • 以上两条均为确定性结果，则可认定“满足自然人主体要件”

  2. 是否满足单位主体要件

     • 是否诈骗行为由单位决定并实施

     • 是否非法所得归单位所有或主要用于单位经营

     • 以上两条均为确定性结果，则可认定“满足单位主体要件”

  • 存在确定情形之一，则可认定“满足主体要件”

• 补充说明

  • 合同诈骗罪的主体为一般主体，可以是个人，也可以是单位

4

是否满足主观要件（以非法占有为目的）

1. 是否以非法占有为目的

   • 关键子项：

     1. 是否存在欺骗行为

     2. 是否具备履约能力

        • 判定依据

          • 确定情形（认定具备履约能力）

            1. 签订合同时具备完全履约能力（包含：签订合同时具有履约能力，后因不可抗力或意外事件导致履约能力丧失）

            2. 签订合同时具备部分履约能力（包含：夸大履约能力）

          • 否定情形（认定不具备履约能力）

            1. 签订合同时完全没有履约能力

            2. 履约过程中丧失履约能力，但隐瞒真相，诱导对方继续履行合同

     3. 是否有实质的履约行为

        • 判定依据

          • 确定情形（认定有实质履约行为）

            1. 有实质履约行为

            2. 有部分履约行为，后因市场风险或经营不善导致无法继续履约

          • 否定情形（认定无实质履约行为）

            1. 无任何履约行为

            2. 行为人具备完全履约能力，但仅履行部分合同且后续无正当理由停止履行

            3. 有部分履约行为，但该行为目的仅为诱骗对方继续履行合同

            4. 利用连环合同通过“借新还旧”骗取资金偿还前债

     4. 是否存在对财物的不当处置

        • 判定依据（存在确定情形之一，则认定存在）

          1. 财物用于违法犯罪活动

          2. 财物被用于挥霍浪费

          3. 财物被用于高风险项目

     5. 是否违约后有积极承担责任的表现

        • 判定依据

          • 确定情形（认定有承担责任的表现）

            1. 积极协商赔偿、主动承担违约责任

            2. 提供替代履约方案

          • 否定情形（认定无承担责任的表现）

            1. 挥霍、逃匿、转移资产、更换联系方式，失联等

            2. 无正当理由拒绝承担违约责任

            3. 以虚假承诺拖延、销毁账目、拒绝协商

• 综合判定依据

  • 确定情形

    1. 符合使用刑法所规定的欺诈手段的，原则上均应认定为具有非法占有目的

    2. 符合“存在欺骗行为、无履约能力、无实质履约行为、对财物有不当处置、违约后无承担责任的表现”情形

  • 否定情形

    1. 有实质履约行为，合同最终适当履行或未影响根本条款

    2. 违约后有积极承担责任的表现，无逃避行为

    3. 违约系因第三方违约、政策变化或市场环境突变等客观原因导致，且行为人已采取合理措施减少损失

  • 判断结论

    • 存在确定情形之一（且不存在否定情形），则可认定“以非法占有为目的”

    • 存在否定情形之一，则不能认定“以非法占有为目的”

判定依据

• 以上四条（客体要件、客观要件、主体要件、主观要件）全部满足，则可以认定“构成合同诈骗罪”。

合同诈骗罪综合判定模型

是否构成合同诈骗罪判定

• 构成合同诈骗罪

• 不构成合同诈骗罪

1

犯罪状态判定：是否构成合同诈骗罪但犯罪终止

• 判定依据

  • 确定情形

    1. 是否自动放弃犯罪

    2. 是否自动有效地防止犯罪结果发生

  • 存在确定情形之一，则可认定“构成合同诈骗罪但犯罪终止”

2

犯罪状态判定：是否构成合同诈骗罪既遂 / 未遂

• 判定要点（既遂认定需全部满足）

  1. 是否因欺诈行为导致受骗人陷入错误认识

  2. 是否受骗人是基于错误认识处置了财产

  3. 是否财产被行为人或第三者取得

  4. 是否造成被害人的财产损失

• 判定依据

  • 以上四条全部满足，则可以认定“构成合同诈骗罪既遂”

  • 否则可以认定“构成合同诈骗罪未遂”

判定流程说明

• 先判定是否构成合同诈骗罪（依据客体、客观、主体、主观四项要件），如果构成合同诈骗罪再进行犯罪状态判定，最终得出以下可能结果之一：

  • 不构成合同诈骗罪

  • 构成合同诈骗罪但犯罪终止

  • 构成合同诈骗罪既遂

  • 构成合同诈骗罪未遂

模型算法实现

• 基于案件基本事实和证据，提取模型所需要的所有要素（变量）值

• 根据模型判定规则编写算法实现对变量值的综合计算，获得案件是否构成合同诈骗罪的判定结果